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028-67842889四川省國資委為推動(dòng)省出資企業(yè)的全面合規(guī)管理工作，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，從而進(jìn)一步加強(qiáng)國企的法治建設(shè)，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展，制定了《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》。
《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）于2023年10月1日起施行。《辦法》以部門規(guī)章的形式對(duì)省屬企業(yè)深化合規(guī)管理提出了明確要求，強(qiáng)化了剛性約束，對(duì)合規(guī)管理的工作原則、組織職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)文化、信息化建設(shè)和監(jiān)督問責(zé)等方面作了具體規(guī)定。
辦法制定目的
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，深化法治國企建設(shè)，推動(dòng)省屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
辦法適用對(duì)象
四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱省國資委)根據(jù)四川省人民政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的省屬企業(yè)。
相關(guān)定義
合規(guī)
企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
合規(guī)管理
企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
主管單位
省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開展責(zé)任追究。
監(jiān)督問責(zé)
企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委將約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。
在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
在經(jīng)營管理活動(dòng)中涉及刑事犯罪，符合四川省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估工作機(jī)制適用條件的，可申請(qǐng)啟動(dòng)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估，并積極配合相關(guān)機(jī)構(gòu)(單位)開展監(jiān)督評(píng)估工作。
